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证券投资咨询相关法律法规及文件

文章来源:和记娱乐平台

发布时间:2021-02-27 13:17

发布人和记娱乐

  根据上述法律法规及文件相关,证券投资咨询业务属于特许经营,未经证监会批准,任何机构和个人不得从事该业务。非法证券投资咨询的常见特征是,无资格机构和个人向投资者或客户提供证券投资分析、预测或等直接或间接有偿咨询服务的活动。同时符合下列

  2.未取得证券投资咨询从业资格,或取得证券投资咨询从业资格但未在证券投资咨询机构执业的个人。

  (二)向投资者或客户提供涉及证券及证券相关产品的投资服务,辅助客户作出投资决策。投资服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划等。

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