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2020年证券从业考试证券市场基本法律法规模拟试

文章来源:和记娱乐平台

发布时间:2020-01-25 08:02

发布人和记娱乐

  2.期货交易所允许会员在金不足的情况下进行期货交易的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处()万元以上()万元以下的罚款。

  解析:根据《中华人民国证券投资基金法》第三十的,担任基金托管人,应当具备下列条件:(1)净资产和风险控制指标符合有关;(2)设有专门的基金托管部门;(3)取得基金从业资格的专职人员达到人数;(4)有安全保管基金财产的条件;(5)有安全高效的清算、交割系统;(6)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施;(7)有完善的内部稽核制度和风险控制制度;(8)法律、行规的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构的其他条件。

  解析:期货交易所允许会员在金不足的情况下进行期货交易的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处1万元以上10万元以下的罚款。

  解析:《中华人民国证券投资基金法》第七十七条,公开披露的基金信息包括:(1)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议。(2)基金募集情况。(3)基金份额上市交易公告书。(4)基金资产净值、基金份额净值。(5)基金份额申购、赎回价格。(6)基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告。(7)临时报告。(8)基金份额持有会决议。(9)基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动。(10)涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁。(11)国务院证券监督管理机构应予披露的其他信息。

  解析:市场行为包括:单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,证券交易价格或者证券交易量;与他人,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量;在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量。

  解析:《证券公司监督管理条例》第四十,证券公司从事证券自营业务,不得违反委托他人代为买卖证券类金融产品。

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