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2020证券从业《证券市场基本法律法规》第一章第

文章来源:和记娱乐平台

发布时间:2020-01-20 07:45

发布人和记娱乐

  1.期货交易所有下列行为之一的,责令改正,给予,违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿。

  有上述行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处1万元以上10万元以下的罚款。

  2.期货公司有下列欺诈客户行为之一的,责令改正,给予,违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证:

  期货公司有前款所列行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销期货从业人员资格。

  任何单位或者个人有下列行为之一,期货交易价格的,责令改正,违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款。

  (1)单独或者合谋,集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约,期货交易价格的。

  (2),按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量的。

  单位有上述行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予,并处1万元以上10万元以下的罚款。

  (1)期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的,撤销其期货业务许可,违法所得。

  (2)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货金安全存管机构和期货金存管银行等相关单位的工作人员,泄露知悉的国家秘密或者会员、客户商业秘密,或者徇私舞弊、玩忽职守、职权、收受贿赂的,依法给予行政处分或者纪律处分。

  期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人,在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,利用内幕信息从事期货交易,或者向他人泄露内幕信息,使他人利用内幕信息进行期货交易的,违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予,并处3万元以上30万元以下的罚款。

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