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2019年期货从业资格《法律法规》知识点7:监督管

文章来源:和记娱乐平台

发布时间:2019-10-15 10:18

发布人和记娱乐

  【摘要】为帮助各位考生顺利备考2019年期货从业资格考试,环球网校小编整理发布“2019年期货从业资格《法律法规》知识点:监督管理”,考生可以此进行复习。预祝考生都能顺利通过2019年期货从业资格考试。

  期货交易所制定或者修改章程、交易规则,上市、中止、取消或者恢复交易品种,上市、修改或者终止合约,应当经中国证监会批准。

  期货交易所对会员及其客户、指定交割仓库、期货金存管银行及期货市场其他参与者与期货业务有关的违规行为,应当在前款所称办法的职责范围内及时予以查处;超出前款所称办法的职责范围的,应当向中国证监会报告。

  期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则,应当征求中国证监会的意见,并在正式发布实施前,报告中国证监会。

  期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足期货金安全存管的要求,真实、准确和完整地反映会员金的变动情况。

  期货交易所应当按照中国证监会有关期货金安全存管的,向期货金安全存管机构报送相关信息。

  公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置,应当经中国证监会批准。

  期货交易所的高级管理人员应当具备中国证监会要求的条件。未经中国证监会批准,期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会、监事会副、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。

  未经批准,期货交易所的其他工作人员和非会员理事不得以任何形式在期货交易所会员单位及其他与期货交易有关的营利性组织兼职。

  期货交易所工作人员应当自觉遵守有关法律、行规、规章和政策,恪尽职守,勤勉尽责,诚实信用,具有良好的职业操守。

  期货交易所工作人员不得从事期货交易,不得泄漏内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益,不得从期货交易所会员、客户处谋取利益。

  期货交易所的所得收益按照国家有关管理和使用,但应当首先用于期货交易场所、设施的运行和改善。

  (一)每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告;

  (二)每一季度结束后15日内、每一年度结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、行规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告;

  (一)发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行规、规章、政策的行为;

  中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的金标准,暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易。

  中国证监会认为期货市场出现异常情况的,可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施。

  中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置,采取监管措施的,经中国证监会批准,期货交易所应当在会员资金划转、会员开仓、移仓和平仓等方面予以配合。

  2019年第四次期货从业资格考试报名时间为7月17日-8月20日。考生可通过免费预约短信提醒获取2019年第四次期货从业资格考试报名后续时间节点(准考证打印、考试时间、成绩查询时间)等相关信息。

  以上内容为2019年期货从业资格《法律法规》知识点:监督管理,仅做参考使用。同时环球网校小编还为考生上传了2019年期货从业资格考试教材大纲、模拟试题、备考指导等海量资料免费送,点击下方“免费下载”按钮一键下载。

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